机构属性的诺贝尔科学奖分布规律研究(14)

析[3,4,9,11,20,22,43]、性别分别[5]、国籍分布[6]、教育背景或学术背景分析[7-8]，获奖成果产生年龄分析[9]、获奖学科或成果性质分析[10]，获奖者与科学家群体比较分析[11-12]，获奖成果的引文分析[13]，各国诺贝尔奖得主科研活动与创新思维特征分析[14]，诺贝尔科学奖中的科学合作[15]、获奖者群体创新方法研究[16-17]等。随着研究人员和研究成果的逐渐增多，诺贝尔奖科学奖的相关规律研究也逐渐成为一种“科学现象”。根据具体研究内容的不同，我们将目前诺贝尔奖获得者的相关研究分为个人层面和国家或机构层面两大类。有关获奖者个人层面的研究，除上述论及的通过诺贝尔奖获奖成果产出年龄评估科学家重大科学发现出现时间[9,11,18-23]，获得学术成果获认可的时间间隔[24]以及师生关系或者说师承效应研究[25-26]，另有研究将诺贝尔奖作为衡量个人学术能力的定量指标，以此为基础分析获奖者个人学术影响及其获奖前后的学术影响力、创造力变化[13,27]。有关国家或机构层面的研究，把诺贝尔奖作为科技实力的体现用于衡量国家或机构在科技实力或科技转化率方面的差距：如通过统计诺贝尔奖获奖者获奖时所属国籍，间接进行国际科技实力的对比分析；通过研究诺贝尔奖科学成果到商业产品的转化过程，提出了“企业主导的创新模型”、“企业与大学或公共机构合作的创新模型”和“新创企业转化成果的创新模型”[28]；根据诺贝科学奖获奖最多的4 个大国（美国、英国、法国和德国）1901 年以来获奖数量变化趋势、亿均人口获奖数量变化趋势以及亿均人口诺奖获奖率变化趋势，认为美国作为世界科技中心的地位正在逐渐被削弱，美国按照人口平均的诺贝尔科学奖的获奖能力自1972 年以来一直在下降[29]；根据诺贝尔奖国家获奖数量多寡的变化趋势推测国际科技布局主导时代的变化特征，认为美国绝对主导诺贝尔奖项的时代已经结束[30]。对于研究机构与诺贝尔奖数量的相关性研究主要涉及通过分析大学科学研究产生诺贝尔奖的意义和规律，认为诺贝尔奖注重原始创新研究，而大学是诺贝尔奖产生的沃土[31]。Schlagberger 等[32]选取1994—2014 年诺贝尔自然科学奖155 位诺奖得主（物理学奖55 位、化学和生理学或医学奖各50 位）为研究对象揭示其职业流动性。结果表明，诺奖得主中作出诺奖成果和获得诺奖都在同一国家的占77%，部分获奖者虽然更换国籍，但单位变化后机构属性未发生变化，因此作出获奖成果和获得诺奖时所在单位属性没有发生变化的获奖者占82.6%。Ye 等[33]的统计结果认为，从1950 年开始，几乎所有的获奖者都没有离开他作出获奖成果时所在的国家。据此，我们认为，诺贝尔获奖者在同一国家内的相似性质的单位间或不同国家相似性质单位间流动更为频繁。如果将时间拉长至整个诺奖授奖史，由于国际科技合作引发的人才流动近些年来才越发频繁，获奖者获奖成果和最终获奖单位为同一属性的机构的比例可能会更高。目前，对于诺贝尔科学奖获奖机构的深入分析比较少[36]，对获奖机构类型和获奖数量趋势的分析也较少见。本文以此为出发点，统计并分析1901—2018 年诺贝尔科学奖获奖机构数据，希望为我国宏观科技战略布局和创新型国家及世界科技强国的建设提供数据支持和相关科技政策决策依据。3 数据来源及处理方法诺贝尔官方网站（www.nobelprize.org）是发布诺贝尔奖获奖者信息的权威网站，也是诺贝尔获奖者相关信息最可靠的数据来源[34]。据统计，该网站发布了自1901 年诺贝尔奖开始颁发以来诺贝尔物理学奖、化学奖、生理学或医学奖、和平奖、文学奖和经济学奖（由瑞典国家银行在1968 年设立“瑞典国家银行诺贝尔经济奖”，习惯上称之为诺贝尔经济学奖，并于次年首次颁奖）历年获奖者个人信息、人物传记、获奖感言等音频或视频资料，诺贝尔遗嘱及其他获奖者个人信息，获奖者数据概览等。因此，文章所用数据主要来自该网站。然而，该网站没有对诺贝尔获奖者做出重要成果的单位信息作官方统计，也没有在获奖者个人信息中作明确的标识，仅在部分获奖者个人述评中有所涉及。我们认为，对获奖者作出重要成果的单位属性及特点进行分析虽然更有意义，但数据获取需要耗费大量的时间和人力，数据的准确性也无从考证[35]。鉴于获奖者做出获奖成果的单位属性与最终获奖单位属性的高度一致性，我们将获奖机构属性与获奖成果产生机构的属性做了类比，将诺贝尔奖官方网站提供的获奖者机构信息作深入分析。这里，我们将获奖时机构属性与获奖成果产生机构属性作类比，逻辑上可能产生的影响是：绝大多数获奖者在做出获奖成果后，由于积累了部分学术资源后，将更理智地选择对其职业生涯发展更有利的研究机构或学术平台。这容易引发学术资源在学术机构上的“马太效应”。对于本研究而言，这种影响不

文章来源：《科学学研究》 网址: http://www.kxxyj.cn/qikandaodu/2020/0831/336.html